澳大利亚金融公司Build Your Wealth牌照遭吊销

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2024-09-14 16:49:32 18508

澳大利亚证券投资委员会（ASIC）向当地金融顾问Christopher Edward Luff发布了禁令，并吊销了他名下企业的金融服务牌照。

据监管机构称，自今年4月9日起，Luff在五年内不可提供金融服务，同时吊销了他的企业Build Your Wealth Pty Ltd持有的金融服务牌照。

在金融消费者对Luff的专业能力提出质疑后，ASIC对其建议文件进行了抽样检查，发现他提供的建议无法代表客户的最大利益。Luff限制了建议范围，对客户的投资需求和财务状况不够了解，因此他提供的建议也不够合理。

此外，ASIC还认为Luff与其部分客户之间的利益存在冲突，且存在未优先考虑客户利益的行为。

监管机构认定Build Your Wealth公司和Luff没有高效、诚实且公平地提供金融服务，未能遵守金融服务法规定。