FCA 因 Arian Financial LLP 违反 cum-ex 交易规定对其处以 288,962.53 英镑罚款

文/友财网 2025-01-13 11:58:54 17623

Arian 未能实施足够的反金融犯罪系统和控制措施，使其面临被 Solo Group 客户用于支持欺诈交易和洗钱的风险。

这是 FCA 就 cum-ex 交易和预扣税计划提起的第七起案件。此案涉及与欧盟和全球执法机构的积极交涉。FCA 已就此交易处以超过 2200 万英镑的罚款。

阿里安代表 Solo Group 的客户执行了约 370 亿英镑和 150 亿英镑的丹麦和比利时股票场外交易，获得了约 546,949 英镑的佣金。

整个期间的交易都是循环进行的，这高度暗示了金融犯罪。这似乎是为了在丹麦和比利时安排预扣税退款而进行的。

2014年和2015年，Solo集团向丹麦和比利时当局追回了8.9927亿英镑和1.88亿英镑的预扣税，实际支付金额分别约为8.459亿英镑和4233万英镑。

Arian 承认了责任，但将 FCA 提出的罚款提交给了上级法庭。上级法庭将 FCA 的罚款从 744,745 英镑减少到 288,962.53 英镑。上级法庭同意 FCA 对不当行为严重性和处罚必要性的评估。但是，上级法庭减少了罚款，因为在这种情况下，上级法庭认为 Arian 获得的经济利益应扣除 Arian 就交易向 Solo 和经纪人支付的某些费用。

执法和市场监督联合执行董事史蒂夫·斯马特（Steve Smart）表示：

“阿里安未能发现本应显而易见的危险信号。我们所监管的公司所实施的控制措施是防止我们的金融系统被滥用于犯罪目的的重要防线。阿里安的表现没有达到我们的预期。我们很高兴法庭认识到阿里安不当行为的严重性。”

FCA 因 Arian Financial LLP 违反 cum-ex 交易规定对其处以 288,962.53 英镑罚款

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